一、湖南鑫广安农牧股份有限公司 1、请发行人代表进一步说明发行人《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》的回复文件中将原申报材料所披露的发行人租赁的黔江农场、钱粮湖农场、磊石渔场等国有农场的国有划拨

中国证监会规定的上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。对于有限责任公司，则可以在公司法的框架下自主约定类似“优先股”的融资方式。 一、法律规定的优先股 《中华人民共和国公司法》第一百

私募基金资金募集与非法融资小议 近来发生的几起创投企业负责人因涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗遭调查的新闻爆出后，投资机构及法律实务界对股权投资基金设立过程中涉及的融资合法性问题颇为关注。特别是有“天使投

员工持股作为公司鼓励员工持有本公司股份，以提高公司凝聚力和竞争力的一种有效方式，在新三板市场上屡见不鲜。对此，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（“股转公司”）于2015年11月24日发布了《非上市公众公司监管问答—

换股并购的定义、特点 换股并购是指收购公司将目标公司的股票按一定比例换成本公司股票，目标公司被终止，或成为收购公司的子公司。 换股并购的优点： 1、收购方不需要支付大量现金，因而不会使公司的营运资金遭到挤占

1. 股票多空 股票多空是对冲基金最常使用，也是目前管理规模最大的一种策略，它是通过多头和空头的组合，来减少市场波动的风险。与纯多头策略相比，多空策略虽然也是使用股票，但事实上却完全不同：它是传统权益资产的延伸，或者可

一、证监会2009-2013年的相关窗口指导意见 1、2009年第一期保荐代表人培训：“在审企业，如果股权发生变动，如增资引入新股东，或者发起人股东及主要股东转让股份引入新股东，要求企业撤回材料，保荐人重新履行尽职调查之后再重

并购律师们在讨论“搜房借壳万里股份”的事件，俺混入队伍一起学习研究，找了不少资料，从公告到介绍，大家热议此事件的原因，也许还是不拆VIE结构，能否直接回祖国上市？诸位老友争论不已，俺还是坚定地认为：有戏。 其实，从朴素的观念

一、什么是定向增发？ 已经上市的公司，如果为了融资而发行新股，被称为再融资。定向增发是被广泛采用的一种再融资手段，意为：上市公司向符合条件的特定投资者，非公开发行新股，募得资金通常被上市公司用来补充资金、并购重组、

一、股权众筹概述 1.定义 众筹（CrowdFunding）作为网络商业的一种新模式，来源于“众包（CrowdSourcing）”，与“众包”的广泛性不同，众筹主要侧重于资金方面的帮助。具体而言，众筹是指项目发起者通过利用互联网和SNS（SocialNetwor

第一部分 投行并购业务的353个尽调细节 一、关于公司的设立和存续1、 公司名称不符合有关法律规定2、 公司名称未经有权机关核准3、 公司名称与驰名商标冲突4、 公司注册资本低于法定最低限额5、 公司的经营期限短于

《私募投资基金募集行为管理办法》于2016年4月15日正式发布，并将于2016年7月15日正式生效。据此，笔者从私募基金律师的角度，梳理出律师工作内容及依据，帮助私募基金管理人合规募集私募基金。 一、协助私募基金管理人自行

导语 一间会议室，两个发行人代表，两个保荐代表人，两个预审员，七个发审委员，一般而言，会在1个小时左右决定一家IPO企业的命运。 尽管我们能从证监会定期公布的发审委审核结果公告中，清楚知道IPO企业审核结果，及发审委会议对IPO

一、拟上市公司股权激励情况 1什么是股权激励方案 由员工或员工组成的主体持有公司上市前的原始股，待上市后股份锁定期结束便可在二级市场自由转让，从而达到激励员工的目的。 2上市前股权激励实施要点 3上市前员工

上市公司收购与资产重组是互为表里的关系，收购行为往往伴随着重大资产重组，而控制权转移又是资产重组的前提（实践中一般通过定向增发股份认购资产同时进行）。由于要注入新的经营性资产，重组方一般需要做到净壳收购，如何处理

来源|智信资产管理研究院《资管高层决策参考》 自2014年8月21日证监会颁布《私募投资基金监督管理暂行办法》以来，契约型私募基金迎来了井喷式的大发展。针对这一快速发展的投资工具，本文对比了契约型私募和其他私募、

借壳1.0回顾----论述不构成借壳，主要从三个角度：一、上市公司控制权不变；二、收购人与资产控制权不同；三、资产比例不足100%。 在连续超忙一段时间完成大小作业N个后，随手刷个案例：中原环保过会了。嗯嗯，世界有太多精彩，好想